為貫徹落實江蘇省委省政府部署要求，發(fā)揮長期資本、耐心資本、戰(zhàn)略資本作用，促進(jìn)江蘇省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，著力打造發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的重要陣地，江蘇省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)母基金(以下簡稱省級母基金)與揚(yáng)州市共同出資設(shè)立江蘇揚(yáng)州數(shù)智電子信息融合產(chǎn)業(yè)專項母基金(有限合伙)(以下簡稱產(chǎn)業(yè)專項母基金)，規(guī)模23億元。現(xiàn)公開遴選產(chǎn)業(yè)子基金管理機(jī)構(gòu)，有關(guān)事項公告如下：

　　一、遴選基本原則

　　(一)公平公正公開原則。按照統(tǒng)一遴選工作規(guī)則、遴選標(biāo)準(zhǔn)、評分標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行衡量審查，保證所有同等條件下的應(yīng)征管理機(jī)構(gòu)機(jī)會平等。

　　(二)依法依規(guī)原則。遴選工作嚴(yán)格執(zhí)行國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及有關(guān)政策規(guī)定，依法依規(guī)開展基金管理機(jī)構(gòu)遴選工作。

　　(三)遵循市場規(guī)律原則。遵循市場規(guī)律，拓寬選擇渠道，選擇與基金投資方向相匹配、管理資質(zhì)優(yōu)、管理能力強(qiáng)、投資經(jīng)驗豐富的優(yōu)質(zhì)基金管理機(jī)構(gòu)開展合作。

　　二、產(chǎn)業(yè)專項母基金基本情況

　　(一)基金定位

　　旨在支持揚(yáng)州市推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群融合發(fā)展，優(yōu)化地方現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系布局。

　　(二)組織形式

　　有限合伙制。

　　(三)注冊地址

　　江蘇省揚(yáng)州市。

　　(四)存續(xù)期限

　　存續(xù)期15年，其中：投資期7年，退出期8年。

　　(五)出資結(jié)構(gòu)

　　總規(guī)模23億元，其中普通合伙人揚(yáng)州戰(zhàn)新私募基金管理有限公司出資0.25億元，占比1.09%;省級母基金出資5.75億元，占比25%;揚(yáng)州市新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資基金出資17億元，占比73.91%。

　　(六)投資模式

　　1、投資方式包括通過設(shè)立產(chǎn)業(yè)子基金投資或直接投資項目，直接投資項目金額一般不超過產(chǎn)業(yè)專項母基金實際投資金額的30%。

　　2、產(chǎn)業(yè)專項母基金在產(chǎn)業(yè)子基金中認(rèn)繳出資比例不超過產(chǎn)業(yè)子基金規(guī)模的30%，對單個直投項目的投資金額不超過產(chǎn)業(yè)專項母基金實繳出資總額的20%。

　　(七)投資方向

　　重點(diǎn)圍繞“1650”產(chǎn)業(yè)體系和“51010”戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)，重點(diǎn)投資于集成電路、電子信息、智慧電網(wǎng)、人工智能等領(lǐng)域內(nèi)的子基金或直投項目，推動芯片制造、封裝測試、人工智能、大數(shù)據(jù)、智能設(shè)備研發(fā)、智慧電網(wǎng)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)細(xì)分領(lǐng)域的發(fā)展，推動產(chǎn)業(yè)鏈強(qiáng)鏈補(bǔ)鏈延鏈。

　　三、產(chǎn)業(yè)子基金設(shè)立要求

　　(一)基本要求

　　1、產(chǎn)業(yè)子基金募集、設(shè)立、投資運(yùn)作應(yīng)當(dāng)符合行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則要求;

　　2、產(chǎn)業(yè)子基金按規(guī)定在中基協(xié)進(jìn)行產(chǎn)品備案，依法依規(guī)運(yùn)作;

　　3、產(chǎn)業(yè)子基金直接投資于符合產(chǎn)業(yè)專項母基金投資方向等相關(guān)要求的標(biāo)的;

　　4、產(chǎn)業(yè)子基金應(yīng)當(dāng)注冊在江蘇省內(nèi)且原則上應(yīng)當(dāng)注冊在揚(yáng)州市內(nèi);

　　5、產(chǎn)業(yè)子基金規(guī)模不低于5億元，蘇南地區(qū)不低于10億元，各級政府出資比例合計不超過50%;

　　6、法律法規(guī)和政策規(guī)定的其他要求。

　　(二)存續(xù)期限

　　原則上不超過10年，且不超過產(chǎn)業(yè)專項母基金的存續(xù)期限。

　　(三)投資地域

　　1、直接投資于江蘇省內(nèi)企業(yè)的金額不低于各級政府出資總額，且在直接投資總金額中的占比不低于70%。以下情形可認(rèn)定為投資江蘇省內(nèi)企業(yè)：

　　(1)直接注冊登記在江蘇省內(nèi)的企業(yè);

　　(2)投資后將注冊地遷往江蘇省內(nèi)的企業(yè)(遷注冊地行為發(fā)生在基金存續(xù)期內(nèi));

　　(3)通過設(shè)立子企業(yè)形式將主要生產(chǎn)研發(fā)基地落戶江蘇省內(nèi)的企業(yè)(確有實質(zhì)性經(jīng)營活動);

　　(4)被江蘇省內(nèi)注冊登記企業(yè)收購的企業(yè)(控股型收購，且納入合并報表范圍);

　　(5)其他可認(rèn)定為投資江蘇省內(nèi)企業(yè)的。

　　2、直接投資于揚(yáng)州市內(nèi)企業(yè)的金額不低于揚(yáng)州方出資總額的1倍，以下情形可認(rèn)定為投資揚(yáng)州市內(nèi)企業(yè)：

　　(1)被投資企業(yè)的注冊地及納稅地位于揚(yáng)州市范圍內(nèi);

　　(2)被投資企業(yè)的重要生產(chǎn)經(jīng)營子公司、主要產(chǎn)品研發(fā)子公司位于揚(yáng)州市范圍內(nèi);

　　(3)被投資企業(yè)將注冊地及納稅地、重要生產(chǎn)經(jīng)營子公司、主要產(chǎn)品研發(fā)子公司設(shè)立或遷入揚(yáng)州市范圍內(nèi)并承諾五年內(nèi)不遷出的(遷注冊地行為發(fā)生在基金存續(xù)期內(nèi));

　　(4)異地被投資企業(yè)被揚(yáng)州市范圍內(nèi)注冊的企業(yè)收購(控股型收購，且納入合并報表范圍);

　　(5)在子基金投資期內(nèi)，子基金管理人或其關(guān)聯(lián)方(系屬同一實控人控制下的其他管理機(jī)構(gòu))管理的其他基金投資揚(yáng)州的企業(yè)符合本條第(1)至(4)款的;

　　(6)子基金管理人引薦并成功吸引市外企業(yè)遷入揚(yáng)州市內(nèi)或在揚(yáng)州市內(nèi)新增重大投資項目的，子基金管理人發(fā)揮主要作用并提供有效證明材料的;

　　(7)其他可認(rèn)定為投資揚(yáng)州市內(nèi)企業(yè)的。

　　3、投資于江蘇省內(nèi)企業(yè)和揚(yáng)州市內(nèi)企業(yè)的金額認(rèn)定應(yīng)按照上述第1條、第2條分別計算。

　　4、原則上不投資境外項目。確需投資境外項目的，產(chǎn)業(yè)子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審核，充分論證資金出境的必要性、合規(guī)性和資金安全保障措施等。

　　(八)管理費(fèi)

　　1、投資期：不超過基金實繳規(guī)模的1.5%/年;

　　2、退出期：不超過未退出項目初始投資成本的1.5%/年;

　　3、延長期、清算期：不收取管理費(fèi);

　　4、建立管理費(fèi)追溯調(diào)整機(jī)制，投資期滿，基金未投資的資金應(yīng)退還并做減資處理，多收取的基金管理費(fèi)應(yīng)當(dāng)及時退還或者留抵退出期的基金管理費(fèi)。

　　(九)門檻收益與業(yè)績報酬

　　門檻收益率不低于年化4%，管理機(jī)構(gòu)業(yè)績報酬不超過超額收益的20%。

　　(四)負(fù)面清單

　　產(chǎn)業(yè)子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

　　1、從事?lián)！⒌盅骸⑽匈J款等業(yè)務(wù);

　　2、投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品;

　　3、向任何第三方提供贊助、捐贈;

　　4、吸收或者變相吸收存款，或者向第三方提供貸款和資金拆借;

　　5、進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資;

　　6、發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品等方式違規(guī)募集資金;

　　7、“名股實債”、“名基實儲”;

　　8、投向國家禁止、限制投資或者不符合國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的項目;

　　9、將基金投資作為招商引資優(yōu)惠條件;

　　10、國家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。

　　(五)管理運(yùn)作要求

　　產(chǎn)業(yè)子基金管理運(yùn)作應(yīng)根據(jù)省政府投資基金管理制度及省級母基金管理制度相關(guān)要求，并應(yīng)落實以下管理要求：

　　1、產(chǎn)業(yè)專項母基金管理機(jī)構(gòu)在江蘇高投戰(zhàn)新私募基金管理有限公司(以下簡稱省級母基金管理機(jī)構(gòu))指導(dǎo)下編制投資領(lǐng)域目錄，產(chǎn)業(yè)子基金應(yīng)當(dāng)按照投資領(lǐng)域目錄開展投資;

　　2、產(chǎn)業(yè)專項母基金管理機(jī)構(gòu)在產(chǎn)業(yè)子基金投資決策委員會中委派一名委員;

　　3、產(chǎn)業(yè)子基金擬投資項目總投資金額達(dá)到50億元及以上的，產(chǎn)業(yè)子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)將其作為重大事項報省級母基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行前置審查，前置審查重點(diǎn)關(guān)注政策目標(biāo)、投資領(lǐng)域、項目風(fēng)險等。產(chǎn)業(yè)子基金所有投資項目需由省級母基金管理機(jī)構(gòu)審核是否符合投資領(lǐng)域目錄;

　　4、產(chǎn)業(yè)子基金應(yīng)當(dāng)選擇具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行作為托管機(jī)構(gòu)，托管機(jī)構(gòu)由公開遴選產(chǎn)生，經(jīng)產(chǎn)業(yè)子基金合伙人(股東)會議審議通過后生效;托管銀行應(yīng)當(dāng)是中國人民銀行和國家金融監(jiān)督管理總局最新認(rèn)定的國內(nèi)系統(tǒng)重要性銀行(或其分支機(jī)構(gòu))之一，且產(chǎn)業(yè)子基金托管銀行賬戶須直連至省級母基金投資管理系統(tǒng);

　　5、產(chǎn)業(yè)子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在省級母基金投資管理信息系統(tǒng)中定期更新基金投資運(yùn)作情況;

　　6、產(chǎn)業(yè)專項母基金管理機(jī)構(gòu)每年度對產(chǎn)業(yè)子基金進(jìn)行考核評價。產(chǎn)業(yè)子基金每年實際計提管理費(fèi)金額為當(dāng)年應(yīng)計提金額的80%，剩余的20%中，每年應(yīng)計提金額的10%與當(dāng)年考核評價結(jié)果掛鉤，當(dāng)年考核評價等級為差的不予計提;另外10%在基金清算時一次性計提，基金清算時未完全收回本金的不予計提。具體考核評價實施辦法由產(chǎn)業(yè)專項母基金管理機(jī)構(gòu)另行制定;

　　7、產(chǎn)業(yè)專項母基金管理機(jī)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)子基金開展年度監(jiān)督檢查和專項監(jiān)督檢查，省級母基金管理機(jī)構(gòu)可進(jìn)行全面復(fù)查或抽查。

　　四、管理機(jī)構(gòu)和管理團(tuán)隊申報要求

　　(一)管理機(jī)構(gòu)要求

　　遴選管理機(jī)構(gòu)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)不得低于以下條件：

　　1、應(yīng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記;

　　2、原則上應(yīng)為私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)頭部機(jī)構(gòu)(近三年曾在清科、投中、融中等權(quán)威機(jī)構(gòu)榜單排名中列入早期投資機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)、私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)或國資投資機(jī)構(gòu)前50強(qiáng))，或細(xì)分行業(yè)領(lǐng)域頭部機(jī)構(gòu)(清科、投中、融中等細(xì)分行業(yè)榜單前50強(qiáng));

　　3、在中國大陸注冊，實繳注冊資本應(yīng)不低于1000萬元人民幣且與所管理基金規(guī)模相匹配;

　　4、對采用有限合伙制的產(chǎn)業(yè)子基金的出資比例不低于基金認(rèn)繳規(guī)模的1%且不低于500萬元;

　　5、具備良好的募資能力和退出業(yè)績。機(jī)構(gòu)在管私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資基金規(guī)模原則上不低于50億元，基金直投企業(yè)中至少已有10個通過IPO、并購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式退出且實現(xiàn)保值增值;

　　6、具有專業(yè)穩(wěn)定的團(tuán)隊。機(jī)構(gòu)全職工作人員中至少有10名專門從事投資業(yè)務(wù)，其中至少5名具備5年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)。有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施;

　　7、具有健全的公司治理和內(nèi)控管理體系。有規(guī)范的項目遴選機(jī)制、投資決策機(jī)制、激勵約束機(jī)制、風(fēng)險控制機(jī)制、財務(wù)管理機(jī)制等;

　　8、管理機(jī)構(gòu)及核心管理團(tuán)隊成員無被金融管理部門或司法機(jī)關(guān)等處罰的不良記錄，無嚴(yán)重失信記錄。

　　經(jīng)遴選程序確定為子基金管理機(jī)構(gòu)后，子基金管理機(jī)構(gòu)不得隨意變更股權(quán)和核心管理團(tuán)隊、管理人員。若確需進(jìn)行任何調(diào)整，應(yīng)自調(diào)整決定作出之日起5個工作日內(nèi)，向產(chǎn)業(yè)專項母基金管理機(jī)構(gòu)書面報備。若有重大不利調(diào)整，產(chǎn)業(yè)專項母基金管理機(jī)構(gòu)有權(quán)利重新遴選或變更管理機(jī)構(gòu)。

　　(十)管理團(tuán)隊要求

　　1、配備專職管理團(tuán)隊不低于5人，成員應(yīng)具備相關(guān)從業(yè)資格證書，具備相關(guān)領(lǐng)域的投資經(jīng)驗，在申報機(jī)構(gòu)工作不少于3年;

　　2、配備的專職管理團(tuán)隊核心成員(委派至產(chǎn)業(yè)子基金的負(fù)責(zé)人及投委會成員)應(yīng)全部具有3年以上股權(quán)投資管理經(jīng)驗，且至少3人在申報機(jī)構(gòu)擁有與產(chǎn)業(yè)專項母基金相同性質(zhì)基金產(chǎn)品“募、投、管、退”全流程的管理經(jīng)驗。上述與產(chǎn)業(yè)專項母基金具有相同性質(zhì)的基金產(chǎn)品是指具有相同或相近投向的股權(quán)投資基金;

　　3、管理機(jī)構(gòu)須保證核心成員的穩(wěn)定性，基金協(xié)議須對基金投資決策委員會委員和管理團(tuán)隊的核心人員進(jìn)行鎖定，被鎖定人員如發(fā)生變動須經(jīng)基金合伙人(股東)會議等基金相關(guān)權(quán)力機(jī)構(gòu)表決通過;

　　4、核心成員的歷史業(yè)績確保真實可核查，核心成員應(yīng)在相關(guān)基金曾擔(dān)任關(guān)鍵人士或投決會成員或委派代表，或在申報機(jī)構(gòu)及相關(guān)基金的管理人中擔(dān)任負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)的高級管理人員;

　　5、產(chǎn)業(yè)子基金投資進(jìn)度完成70%前，核心成員不得募集和管理投資領(lǐng)域、投資地域、投資階段均相同的其他基金;

　　6、管理團(tuán)隊須在產(chǎn)業(yè)子基金中建立風(fēng)險利益綁定機(jī)制。

　　五、遴選程序

　　產(chǎn)業(yè)子基金管理機(jī)構(gòu)由產(chǎn)業(yè)專項母基金管理機(jī)構(gòu)公開遴選。

　　遴選程序包括：

　　(一)發(fā)布公告;

　　(二)材料初審。對申報材料完整性、內(nèi)容全面性、方案可行性等方面進(jìn)行初步審核，排除不符合基本要求的申報方案，確定初選機(jī)構(gòu)名單;

　　(三)盡職調(diào)查。對初選機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，著重對管理機(jī)構(gòu)登記備案、歷史業(yè)務(wù)、組織架構(gòu)、專業(yè)化經(jīng)營、投資決策、投后管理、風(fēng)險控制和財務(wù)、法務(wù)、業(yè)務(wù)等重要信息進(jìn)行全面核查;

　　(四)專家評審。組織評審專家組全面審查管理機(jī)構(gòu)申報材料，通過聽取盡職調(diào)查匯報、申報機(jī)構(gòu)現(xiàn)場問詢等方式，進(jìn)行綜合性判斷和評分，確定候選管理機(jī)構(gòu)名單;

　　(五)決策流程。產(chǎn)業(yè)專項母基金管理機(jī)構(gòu)履行決策流程后確定遴選結(jié)果;

　　(六)結(jié)果公示。遴選結(jié)果向社會公示不少于5個工作日。

　　六、申報方式

　　(一)請按照本公告要求開展產(chǎn)業(yè)子基金管理機(jī)構(gòu)申報工作，并按照附件要求準(zhǔn)備詳細(xì)申報材料。

　　(二)申報材料統(tǒng)一匯編成冊，相關(guān)用印、格式、封面和裝訂要求詳見附件。

　　(三)申報材料匯編一式叁份，報送至揚(yáng)州市蜀岡—瘦西湖風(fēng)景名勝區(qū)瘦西湖路149號。申報材料匯編用印后掃描件和word電子版請同步發(fā)送至郵箱yzzxsmjj@yzjrjt.com、13128652796@163.com、19351922774@163.com。

　　商務(wù)洽談聯(lián)系人：
      郭慧君：15152721015
      許  旻：18652593575
      材料對接聯(lián)系人：
     王逸晨：18952566768
     徐秋意：15252770313

 

　　附件：江蘇揚(yáng)州數(shù)智電子信息融合產(chǎn)業(yè)專項母基金(有限合伙)產(chǎn)業(yè)子基金管理機(jī)構(gòu)申報材料說明

 

江蘇揚(yáng)州數(shù)智電子信息融合產(chǎn)業(yè)專項母基金(有限合伙)

2025年3月6日